軟件服務商交付能(néng)力評估工作管理辦法 （暫行） 第一南街章 總則 第一條 為促進(jìn)軟件司拿服務商交付能(néng)力的不斷提高，增強軟件服務 商創新能(néng錯人)力和國(guó)際競争力，支撐軟件服務商轉型提升，規紅到範軟件服 務商交付能(néng)力評估（以下稱能(néng)力筆討評估）工作，以及規範對(duì)軟議黃件服務 商交付能(néng)力對分評估機構（以下稱評估機構）的管理，特制定本辦法。 第低畫二條 本辦法所稱的“能(néng)力評估”是指中國(guó)軟件行業協會(話風huì)（以 下稱中國(guó)軟協）立足于行業自律、自願爸這申請為前提而組織開(kāi)展的第 三方評估活動，會電是根據《軟件服務商交付能(néng)舊算力評估标準》系列标準 及相關法律法規要求，按照規定的程序，對(duì)軟件服子線務商的交付能(néng)力 進(jìn)行評估的活動。其評估老年結果供有關部門、機構及組織作為選擇軟 件服務從著商的參考依據。 第三條 本辦法所稱“評估機構”是指經(jīng)中友笑國(guó)軟協評審符合《估 機構認定要求》且具備相應能(néng道那)力的第三方評估機構。 第四條 本辦法所稱的“軟件服務商”看友是指提供軟件産品或者 根據客戶需求定制開(k我可āi)發(fā)軟件以及相關服務的企業，“軟件服務”包 括提供成(chén數空g)熟的軟件産品、優質的實施培訓服務、企業管理咨詢服務、 後(我從hòu)期持續提升服務的項目等的綜合。 第五中鐘條 本辦法所稱的“交付能(né理樹ng)力"是指軟件服務商在整個軟件 2 及信息服務交付活動過(g有友uò)程中，通過(guò)基本能(néng)力、技術能森舞(néng)力、人員能(néng)力、 财務訊場和信用能(néng)力、管理能(néng)力和項目/産品交付能音老(néng)力要素反映出來的交 付水平。 第二章 評估原對雨則 第六條 能(néng)力評估工作應遵循“自願、獨立、短在公開(kāi)、公正” 的 原則。評估機構應遵循公正、公平和獨立個商的原則開(kāi)展能(néng)力評估工作。 第七條 能(n紙機éng)力評估是以事(shì)實為依據開(kāi)展的評估活報視動，科學(xué)合理獲 取客觀證據，基于評估證據做出暗道公正決定，不受個人偏見、自身利河媽 益、其他利益或其他方面(miàn)的影響。 第八條 中國(guó)工歌軟協對(duì)評估活動進(jìn)行全流程管理音下，按需對(duì)社會(huì)公開(kāi) 非保密信息，形成(ch做雜éng)廣泛參與的社會(huì)化監督機制。 第九條 評估活體鄉動的參與組織和個人須嚴格遵守法月人律法規、标準 規範、規章制度、行業自律、職業操守等要求，保守相關方商歌笑業秘 密，合規開(kāi)展評估工作，不在評估活動中謀取不正當利益。 第玩個三章 評估組織 第十條 中國(guó)軟協全面(miàn)負責管理、協調能跳這(néng)力評估工作，制訂完善 評估工作細則、得區流程和方法，管理、監督評估機構和評估人員，以及 其他相關工作。 第十一風學條 中國(guó)軟協評估認證部劇上負責建立質量控制體系，并對(du還著ì)整 個交付能(néng)力評估活動進(新花jìn)行監督，包括對(duì)評估機構、評估人員、評估 過(guò)得工程以及評估結論的監督，負責受理并調查處理相關中好的投訴、申訴 3 與舉報；評估認證部同時(shí)冷到負責評估的日常管理工作，包括技術發(fā)展 研究、評估工作管理（含評估機化鄉構的申請受理、資格審查、日常管理 等工作）、軟件服務商交付能(在能néng)力評估工作管理平台（以下稱評估工 作管理平台）管理、日常錯男事(shì)務聯絡與處理等工作。 第十二條 中國(guó)軟協設草務立交付能(néng)力評估專家委員會(huì)，聘任軟件相 關領域白小知名專家。專家委員會(huì)對(duì)能(néng)力評估工作提供指導來見意見，組織 專家審核評定評估機構，參加能(néng)力評估的專家評議筆水工作。 第十三條 經(jīng)中國(guó們空)軟協評審合格的符合條件且具備相應能(néng)力的員身 第三方評估機構負責實施二、就文三、四級交付能(néng)力評估工作。 第車她四章 評估機構的要求、申請和評定 第十四條 評估機構依唱員據相關文件，負責在開(kāi)展能(néng)力評估工作， 包括對(duì)師林企業申請材料的完整性、真實性、符合性和有效性等方面(miàn)進(jìn)鐵短 行評估，并出具評估報告和能(néng)力等級建議。 冷下第十五條 評估機構應具備下列基本條件： （一）具有這大法人資格； （二）有固定的辦公場所和必要的設施； （三山器）有符合評估要求的管理制度； （匠可四）注冊資本不得少于人民币 10 萬元； （五）有 5 了校名以上軟件交付能(néng)力的專職評估員或相近專業的評 下白 估員，其中高級評估員不少于 1 國通人，專職評估員總數不少于 3 名； 4去子 （六）無不良信用記錄； 第十六條 評估機構應建立覆蓋能(néng)力評外制估工作、符合 ISO/IEC 1廠務7021-1:2015《合格評估 但技管理體系審核與認證機構要求 第 1 部 分：要求》的歌吃管理體系，并有效運行。 第十七條 評估機構應針愛中對(duì)能(néng)力評估工作的特殊要求做出規去務定 并予以實施： （一）接受中國(guó)軟協評估認證部的業務監督西聽、管理和指導； （二）僅在規定的範圍内開(kāi)展能(nén不市g)力評估工作； （三）在中國(guó)軟協正式公布獲證企業信息後(hò市也u)方可頒發(fā)能(néng)力評估 證書； （四兒美）按中國(guó)軟協《評估員認定辦法》要求管理和監督評估樹雪人 員； （五）按評估工作管理平台要綠歌求，及時(shí)上報相關信息； （六）對(duì)涉及國(guó)家內頻秘密的事(shì)項，嚴格按涉密規定處理兵還； （七）評估機構不得將(jiāng)能(néng)力評估工作分包或外包。在高 第十八條 評估機構實行自願申請、擇優評線下定的原則。 第十九條 評估機構的申請和評定應按以下程序進(jìn)行。 可術（一）申請機構向(xiàng)評人笑估認證部提出申請； （二）評估認證部對(duì)申請機構提交的材我算料進(jìn)行核對(duì)； 5 （三）專家委員會(hu鄉老ì)組織專家審核評定； （四）網綠站上公示； （五）公布。 第二十條窗女 申請機構應提供下列材料。 （一）評估機構申請表及證明文件。 （謝女二）其他必要的相關材料。 第二十一條 評空車估機構證書有效期 3 年，有效期滿需延續證書 的，應提前 6 個月看為向(xiàng)評估認證部提出延續證書申請。 第五章 國地評估人員的分級、認定和管理 第二十二條 評估機構委托符合舊要條件的評估人員具體承擔能(néng)力 評估工作。 第二十三條 評估人員看現須遵守相關的法律法規、行業準則、自律 們窗 規則，按照确定的工作程序和作業指導開(kāi)展工作，對(duì)評估結論和你她評 估報告的真實性、準确性承擔相應責任。 第二十些玩四條 評估人員應是評估機構的正式在職員工，年齡不超 過(guò) 65用區 周歲，且不得同時(shí)在 2 個或者 2 個以上評估機構執公要業。 第二十五條 評估人員分為高級評估員、中南鐘級評估員和初級評估 員三個級别。高級評估員具有簽發(fā)評估報告話坐的資格，高級評估員、 中級評估員具有對(duì我歌)所評估工作事(shì)項進(jìn)行确認的資格，初級評估員可 在高級評線腦估員、中級評估員指導下參加評估活動；評估人員的基本銀理 6 條件見附錄 A：評估人員的基本條件。 第訊窗二十六條 評估機構評價的評估人員須在評估認證部備案登 記，由評估認證部兵人在評估管理平台上進(jìn)行公示。 第二十七條 具備服花資格的高級評估員和中級評估員每年至少關區參 加 1 次完整體系的能(néng)力評估工作。 第二十場民八條 評估人員資格的延續 （一）高級評估員、中級評估員的資格有效期為短白 3 年，有效期 期滿前 3 個月應在評估認證部再次備案，評估認現厭證部在評估管理平 台上進(jìn訊錯)行公示。 （二）初級評估員的資格有效歌外期為 3 年，有效期期滿後(hòu)志文不延續 資格。 第六章 評估體系級别 第二十九條 軟件服務商交付知長能(néng)力劃分為四個等級，從低到(dào)高分 别為四級森場、三級、二級和一級。 第三十條 軟件服務商可根據自身兒費條件選擇相應級别進(jìn)行初次 申請。證書有效期内，達到(d費機ào)一定能(néng)力要求，可逐級進(j科吃ìn)行升級；監督評 估和再評估過(guò)程中，對(d紅跳uì)未能(néng)達到(dào)相應級遠生别能(néng)力要求的獲證企業進(jìn)行 降級火但處理。 第七章 評估工作管理平台 第三十一條 水愛評估工作管理平台是标準規範、獲金信證企業信息、評 7 估機構名錄、山還評估人員名單、評議結果公示等公開(kāi)信息發(f數花ā)布的唯一 平台。 第三十二條 評估工作報林管理平台對(duì)評估機構、評估人員和評估工 作進(書自jìn)行實時(shí)在線管理和監督爸日。 第八章 評估申請條件和評估程序 第三十三條 分綠凡有意向(xiàng)進(jìn)行軟件服務商交付能(néng)力評估的企業，開長可 根據本管理辦法和自身能(néng)力水平情況向(xiàng)評估機構提交東廠申請。 第三十四條 申請能(néng)力評估的企業（以下稱申請企業）應具睡市備下 列基本條件： （一）具有獨立通站企業法人地位，從事(shì)軟件服務業務 2 年以上； （二）社會(huì南信)信譽良好(hǎo)，有良好(hǎo)的資信和公衆形象，有良快去好(hǎo)的知 識産權保護意識，近三年無觸犯國(guó)家法律法規的行為動聽，無經(jīng)營異常 或嚴重違法失物喝信行為，無不正當競争行為； （三）滿足《軟件服務商交付能(nén湖喝g)力評估标準》中相應級别要求； （四）能(水黃néng)夠提供充分滿足基本能(néng)力、技術能(草們néng)力、人員能(néng)力、管 理能(né資資ng)力、财務狀況和信用與履約能(厭嗎néng)力等要素的真實性、适宜性和有 效性證據； （五）承諾并遵裡作守行業公約，并認同本管理辦法。 第三十五條 些會原則上，初次評估程序如下： （一）申請一級能(nén快東g)力的企業需向(xiàng)中國(guó)軟協評估認證部提交評估 嗎上8 申請；申請二級、三級、四級能(néng)力的企業可自主選擇各地的評估機 妹廠 構，提交評估申請； （二）評估機構确定光商受理評估後(hòu)，與申請企業簽訂評估合同；舞一 （三）申請企業向(xiàng)評估機美暗構提交評估資料，評估機構進(jìn)行文件 評審； （四）見說文件評審通過(guò)後(hòu)，評估機構到(dào)拿農企業辦公所在地對(duì)申請企 門拍業滿足能(néng)力要求的真實性、适宜性和有效性進(jìn)行複核并評議醫通，得出 最終評估結果。原則上交付能(né東紙ng)力四級可不到(dào)企業為影辦公場地現場審核， 交付能(néng)力二、三級根據具體情況決定是否需要們歌現場審核； （五）現場評估結束後(hòu)民錢，評估機構組織召開(kāi)專家評審會(huì)，做出 笑微機構推薦的評估結論，出具評估報告； （六）地方評估機構對(歌錯duì)二、三、四級的申請企業的評估報告報 中軟老志協評估認證部備案； （七）經黃們(jīng)中軟協評估認證部文件評審通過(guò窗有)的一級，由評估認證 部組織專家評審組到(dà火自o)企業辦公所在地對(duì)申請企業滿足能(néng)力要求的真 實性、有商适宜性和有效性進(jìn)行複核并評議，并組織召開(kāi)專白但家評審會(huì)， 得出最終評估結果。 外白第三十六條 最終評估結果將(j說自iāng)進(jìn)行為期一周的公示，術訊對(duì)于公示後(hòu) 無異議的企業，報中國(guó)軟協批準後爸她(hòu)，由評估機構負責向(xiàn秒河g)獲證企業頒 發(fā)證書。 9 第三十七條 腦媽二、三、四級獲證企業，自證書發(fā)放微煙日起(qǐ)，在每年 規定的期限内（以評估認證部發(f間數ā)布通知時(shí)間為準）男兒通過(guò)評估工作管 理平台提交年度自查報告，由頒證機構對(d少如uì)年度自查情況進(jìn)行得鄉真實性 和有效性文件複核。評估機構如發(fā)鐵們現年度自查報告存在異議，可對(duì) 獲證組織采取現場複核。 第三十八少土條 一級獲證企業，自證書發(f分時ā)放日起(qǐ)，在每年規定的期 限内（以南城評估認證部發(fā)布通知時(shí)間為準）由中軟協評估認證部組織 相信 監督評估,監督評估内容應完整覆蓋該能(né山開ng)力級别所要求的能(néng)力項過(guò) 程要求和度量項要求票湖。 第三十九條 評估機構根據年度自查報告和監督評估結果，以及 放來掌握的其他相關信息，給出繼續保持或暫停、降級、撤銷評估證書 作多的結論，并提交至中國(guó)軟協備案器草審查。 第四十條 獲證企業應在證書有效期滿前 3 個月内提出再評動有估 申請，再評估程序與初次評估程對習序一緻。 第九章 證書管理 第四十一空又條 證書由評估機構頒發(fā)，同時(sh相農í)帶有中國(guó)軟件行業協會(huì) 能(néng)力評估行謝統一标識，證書信息可在評估工作管理平台查詢。證書鄉聽自 頒發(fā)之日起(qǐ)有效期 3 年。 第四十二條那吧 在證書有效期内，不能(néng)按時(shí)提交年度自查報告和接些票 受監督評估的獲證企業，視為自動放棄其證書。 第四可能十三條 獲證企業證書期滿未提出申請的，或再評估不符合 10 要求的，其土什證書到(dào)期自動失效。 第四十四條 證書限于短生獲證企業使用，禁止轉借、轉讓和挂靠。 第四十五條藍舊 獲證企業發(fā)生以下情況時(shí)，中國(guó)軟協將(ji畫生āng)撤銷其證書： （一）被(bèi)注銷或吊銷《企業法人營業執照》； 長歌 （二）拒絕配合中國(guó)軟協對(duì)有關事(s了務hì)項的詢問和調查，或提供虛 假材料及場近信息； （三）有嚴重違反法律法規的行為或業務活動微服不符合法律規定 要求并造成(chéng)嚴重影響； 媽車（四）其他需要撤銷證書的情況。 第四十六條 證書撤銷前，評估認證部應告知頒發報匠(fā)該證書的評估 機構，由評估機構通知企業，如企業有異議快下，可通過(guò)評估機構向(xiàng)評 估認證部提出複議，討數評估認證部應及時(shí)將(jiāng)複議結果通過(guò)評房師估機構告 知企業。 第四十七條山離 證書撤銷後(hòu)，評估認證部應及時(shí)在評估林木工作管理平 台上予以公布。 第四十八條 證書有效期内，如證書記載事(s會錢hì)項發(fā)生名稱、 地址 等文來一般變更，應在變更發(fā)生後(hòu物件) 30 日内，向(xiàng)評估機構提交證書變更申 請及材料；如木自企業發(fā)生分立、合并或重組等重大變更，應在變更發(f到討ā) 生後(hòu) 90 日内，向(xiàng請科)評估機構提交重大變更申請及材料，評估機構需進(jìn) 行重大變更事(sh信有ì)項現場評估。核實無誤後(hòu)小光，評估機構換發(fā)證書，并報 11 評估認證服光部在評估工作管理平台上更新相關信息。 第四十九條 證書有效期内，獲證企行輛業遺失證書，應按要求發(fā)布電畫 遺失聲明，向(xiàng)評估機構提交證就讀書遺失補發(fā)申請，評估機構核實無誤 後(hòu公湖)，補發(fā)證書。 第十章農生 評估的監督管理、投訴和罰則 第五十條 能(néng)窗服力評估工作接受中國(guó)軟協的指導和監管厭窗，評估認證 部負責對(duì)街兵整個評估活動進(jìn)行監督，受理并調查處理相關的投訴、申 訴與舉報。 理身第五十一條 評估機構應對(duì)評估活動全過(國拿guò)程進(jìn)行記錄并妥善保 存，記錄應當真實、準确和農。評估認證部通過(guò)抽查、現場檢查及其他可 行方式對(duì)樹這評估機構和評估人員及其評估活動進(國就jìn)行監督，對(duì)企業申請 材料外為的完整性、真實性等進(jìn)行核查。 第五十二條錯姐 申請企業對(duì)評估機構出具的評估結果有異議，可向(xiàng) 村湖評估認證部提出複議，評估認證部應及時(shí)受理并進(jìn)行藍外調查，將(jiāng)處理 結果書面(miàn)回複企業。 第五十三條 申一近請企業對(duì)專家委員會(huì)評議的評估結果有異議，可 向(風秒xiàng)評估認證部提出申訴，評估認證部應及時(shí)有體受理并進(jìn)行調查，將(jiāng)處 但低 理結果書面(miàn)回複企業。 第五十四都中條 申請企業認為評估機構或評估人員未遵守本下銀辦法 或評估相關規定，并導緻自身合法權益受拍學到(dào)侵害，可向(xiàng)評子的估認證部 投訴。任何個人或企業可向(xiàng)評估認證部實可和名舉報評估機構、評估人 12 員、專家委長姐員會(huì)的不當行為，并提供相關證據。評估認證部負責受 件雪理投訴、申訴及舉報，并組織進(jìn)行黃快調查和處理。 第五十五條 企業在初次評估、再評估、年度自查、監督評估做美及 證書變更等活動中存在弄虛作假、隐瞞事(shì)實或秒姐不配合執行本管理辦 法等行為的，或存在塗改、筆生僞造、租用、借用證書等行為的，評估認 證部可視友章其情節輕重給予警告、暫停和撤銷證書。 第十一章 評估機構的就會監督管理 第五十六條 評估機構及其評估人員接受中國(gu去要ó)軟協評估認證部 的指導和監督高銀。 第五十七條 評估機構及其評估人員在能(néng)力評估工作中存學笑在下 列情況之一者，中國(guó)軟協暫停或撤銷該機構的評估機構證土制書： （一）違反國(guó)家法律、法規。 （二）弄虛作假間務，索賄受賄或侵犯企業合法權益。 （三）嚴重失職或嚴重違反《軟件銀也服務商交付能(néng)力評估工作管 理辦法》。拍現 （四）評估機構的管理或業務能(néng)力不能(nén購吃g)持續滿足能(néng)力評估工作 要求。 第五多紙十八條 中國(guó)軟協對(duì)評估機構和評估人通木員實行問責管理。評 估機構如對(duì)處分或處罰決定有異議會器，可進(jìn)行申訴。 13 第十二章 附則 第五十九條 本辦法自發照我(fā)布之日起(qǐ)施行。音大 第六十條 本辦法由中國(guó)軟協負責解釋。